Robinhood ยอมจ่ายค่าปรับ 26 ล้านดอลลาร์เพื่อยุติคดีกับ FINRA

BlockBeats รายงานเมื่อวันที่ 8 มีนาคมว่า บริษัทในเครือ Robinhood Markets Inc. สองแห่งตกลงที่จะจ่ายเงิน 26 ล้านเหรียญสหรัฐฯ เพื่อยุติข้อกล่าวหาที่ถูกฟ้องร้องโดยสำนักงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินแห่งสหรัฐอเมริกา (FINRA) ตามรายงานของ Bloomberg FINRA กล่าวหา Robinhood ว่าไม่ตอบสนองต่อสัญญาณเตือนของการกระทำผิดที่อาจเกิดขึ้น และล้มเหลวในการตรวจยืนยันตัวตนของลูกค้าหลายพันคน

ค่าปรับของหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ตามมาหลังจากที่ Robinhood Securities และ Robinhood Financial บรรลุข้อตกลงกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) เป็นมูลค่า 45 ล้านเหรียญสหรัฐในเดือนมกราคม ก.ล.ต. กล่าวหาบริษัทการค้าปลีกว่าไม่เก็บรักษาบันทึก ไม่รายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยตรงเวลา และประเด็นอื่นๆ

ในข้อตกลงยอมความ บริษัททั้งสองยอมรับผลการสอบสวนของ FINRA แต่ไม่ได้ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา และตกลงที่จะมุ่งมั่นในการแก้ไขปัญหาที่เกี่ยวข้อง