ดูเหมือนว่าคำว่า "การซื้อขายหนู" จะกลายเป็นเรื่องธรรมดาในตลาดการซื้อขาย ทำให้ Crypto ซึ่งไม่มีใบอนุญาตและไม่มีการควบคุมโดยทั่วไป กลายเป็นสวรรค์ของการซื้อขายหนู ในวันนี้ Binance ได้ประกาศการสืบสวนเกี่ยวกับเหตุการณ์การซื้อขายหนูของพนักงานกระเป๋าเงิน Binance ในสกุลเงิน $UUU ซึ่งได้รับการถกเถียงอย่างดุเดือดในชุมชนเมื่อไม่กี่วันก่อน นี่เป็นครั้งแรกที่ Binance ตอบสนองต่อข้อมูลภายในส่วนบุคคลต่อสาธารณะ และยังถือเป็นเหตุการณ์สำคัญอีกด้วย สาเหตุของเหตุการณ์นี้เกิดจากผู้ใช้ Twitter ชื่อ "pycharts" ค้นพบว่าในโทเค็นโครงการ $UUU ที่ออกโดย uDex และ Four.meme ในวันเดียวกันนั้น มีที่อยู่ที่เกี่ยวข้องคือ 0xED...1F59 ซึ่งเกี่ยวข้องกับ Freddie Ng เจ้าหน้าที่พัฒนาธุรกิจของกระเป๋าเงิน Binance "เงินที่ส่งโดย freddieng.bnb" และที่อยู่กระเป๋าเงินนี้ซื้อ 2.4% ของ $UUU ทั้งหมดด้วยราคาต่ำสุดที่ 6,227 ดอลลาร์สหรัฐ และหลังจากโอนไปที่ 0x44...8870 แล้ว ก็ขายที่จุดสูงสุดเพื่อทำกำไรที่ 113,000 ดอลลาร์สหรัฐ

ภายใต้ความต้องการอันแข็งแกร่งของชุมชน Binance ได้เผยแพร่ผลการสืบสวนภายในเวลาไม่ถึง 48 ชั่วโมง ตามประกาศของ Binance ได้มีการยืนยันว่าพนักงานที่เกี่ยวข้อง ซึ่งก็คือ Freddie ได้ถูกโอนย้ายจากตำแหน่งธุรกิจ BNB Chain ไปยังทีมกระเป๋าเงิน Binance เมื่อเดือนที่แล้ว เขาถูกสงสัยว่าใช้ข้อมูลที่ไม่เป็นสาธารณะของโครงการ uDex TGE ที่ได้รับจากตำแหน่งก่อนหน้าของเขาในการซื้อโทเค็นโครงการจำนวนมาก $UUU ผ่านกระเป๋าเงินที่เกี่ยวข้องก่อนที่จะมีการประกาศเปิดตัว หลังจากการประกาศดังกล่าวถูกเผยแพร่ เขาก็ได้ขายโทเค็นบางส่วนเพื่อทำกำไร และส่วนที่เหลือก็มีกำไรที่ยังไม่เกิดขึ้นจำนวนมากเช่นกัน พฤติกรรมดังกล่าวถือเป็นการซื้อขายล่วงหน้าที่แสวงหาประโยชน์จากช่องว่างข้อมูลระหว่างแผนกต่างๆ และยังเป็นการละเมิดกฎเกณฑ์ "ขีดจำกัดการซื้อขายสกุลเงินดิจิทัล 5,000U" ของพนักงาน Binance และ "ระยะเวลาพักงาน 90 วัน" อีกด้วย พนักงานที่เกี่ยวข้องถูกพักงาน และ Binance กำลังให้ความร่วมมือกับเขตอำนาจศาลในการเริ่มกระบวนการรับผิดชอบทางกฎหมาย และทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องก็ถูกอายัด

Binance ได้ดำเนินการกับพนักงานภายในเป็นครั้งแรก

เนื่องจากมีความสัมพันธ์อย่างแน่นแฟ้นระหว่างมูลค่าและการใช้งานของสกุลเงินดิจิทัลและธุรกรรมต่างๆ รวมถึงความเป็นส่วนตัวบนเครือข่าย จึงทำให้การ "ซื้อขายหนู" หลีกเลี่ยงได้ยาก Binance ไม่ใช่แพลตฟอร์มการซื้อขายเพียงแห่งเดียวที่เกิด "การซื้อขายหนู" และไม่ใช่ครั้งแรกที่เกิด "การซื้อขายหนู" ขึ้นด้วย ชุมชนได้รายงานซ้ำแล้วซ้ำเล่าเกี่ยวกับการดำเนินการซื้อขายหนูที่ต้องสงสัย แต่ไม่สามารถพิสูจน์ได้ว่าเกี่ยวข้องกับ Binance หรือไม่ ในฐานะแพลตฟอร์มการซื้อขายสกุลเงินดิจิทัลที่ใหญ่ที่สุดในโลก การกระทำของ Binance ก่อให้เกิดผลกระทบอย่างมากต่ออุตสาหกรรม

ก่อนหน้านี้ He Yi เคยกล่าวไว้ในการถ่ายทอดสดว่าการตรวจสอบการซื้อขายข้อมูลภายในของ Binance นั้นเข้มงวดมาก ในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา บริษัทฯ ได้ทำการตรวจสอบพนักงานอย่างเข้มงวดมากกว่า 100 ราย โดยครึ่งหนึ่งถูกเลิกจ้าง และไม่ทราบตัวตนของพนักงานเหล่านี้ส่วนใหญ่ ผู้ใช้ที่อยู่ในอุตสาหกรรมสกุลเงินดิจิทัลมาเป็นเวลานานรู้ดีว่าตราบใดที่พวกเขามีความรู้พื้นฐานเกี่ยวกับเครือข่าย ก็มีหลายวิธีที่จะหลีกเลี่ยงการเปิดเผยตัวตนของพวกเขาบนเครือข่าย ถ้าไม่มีหลักฐานคู่ที่แสดงให้เห็นตัวตนแบบ “บนเชน” และ “นอกเชน” ในครั้งนี้ ชุมชนอาจไม่มีวันรู้เลยว่าผู้นี้คือใคร ข้อมูลภายในมีมากแค่ไหน? มันจัดการยังไง? ใน Crypto ซึ่งบทบัญญัติทางกฎหมายที่เกี่ยวข้องยังไม่สมบูรณ์แบบ มีแนวโน้มสูงมากที่จะไม่มีการลงโทษทางกฎหมาย อย่างมากคุณจะสูญเสียชามข้าวทองคำที่ช่วยให้คุณได้ "ข้อมูลภายใน"

เมื่อมองย้อนกลับไปที่กฎเกณฑ์สำหรับผู้ค้าภายในในตลาดการซื้อขายแบบดั้งเดิม แนวคิดดังกล่าวมีต้นกำเนิดมาจากการผนวกรวมและการพัฒนาอย่างรวดเร็วของธุรกิจธนาคารเพื่อการลงทุนและนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาในช่วงทศวรรษ 1970 และปัญหาด้านความขัดแย้งทางผลประโยชน์ก็ร้ายแรงมากขึ้นเรื่อยๆ ในปีพ.ศ. 2513 ก.ล.ต. เริ่มกำหนดให้สถาบันการเงินต้องใช้มาตรการในการแยกข้อมูลที่ละเอียดอ่อน และแนวคิดเรื่อง "กำแพงจีน" ได้รับการส่งเสริมอย่างกว้างขวางในเวลานั้น หมายถึงกลไกการแยกส่วนที่จัดตั้งขึ้นภายในสถาบันการเงิน ซึ่งป้องกันการรั่วไหลของข้อมูลละเอียดอ่อนอันเนื่องมาจากความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างแผนกต่างๆ โดยใช้มาตรการต่างๆ เช่น การแยกทางกายภาพ การแยกข้อมูล การจำกัดธุรกรรม การกำกับดูแลการปฏิบัติตาม การฝึกอบรม และบทลงโทษ

อีวาน โบสกี้ ต้นแบบของกอร์ดอน เกคโก ตัวเอกจากเรื่อง "วอลล์สตรีท" ถูกปรับ 100 ล้านดอลลาร์และถูกตัดสินจำคุก 3 ปีในข้อหาซื้อขายข้อมูลภายในในช่วงทศวรรษ 1980 กรณีนี้กระตุ้นให้มีการแก้ไขกฎหมายการค้าของสหรัฐฯ โดยตรง การปรับปรุงกฎหมายบังคับใช้การซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในและการฉ้อโกงหลักทรัพย์ พ.ศ. 2531 ได้ชี้แจงมาตรฐานการลงโทษสำหรับการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในและเพิ่มค่าปรับสูงสุดสำหรับผู้ฝ่าฝืน กำไร 5 ล้านหยวนที่ Tang Jian ผู้จัดการกองทุนที่ลงทุนใน Morgan ในปี 2550 ได้จากการซื้อขายหุ้นโดยใช้ข้อมูลวงในในตลาดหุ้นยังเร่งการกำกับดูแลในประเทศของอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องอีกด้วย "คดี Tang Jian" ส่งเสริมให้ "การแก้ไขครั้งที่ 7 ของกฎหมายอาญาของสาธารณรัฐประชาชนจีน" รวม "อาชญากรรมการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลที่ไม่เปิดเผย" ไว้ในกฎหมายอาญา

อย่างไรก็ตาม นี่เป็นครั้งแรกที่ Binance ลงโทษพนักงานที่ทำการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในโดยใช้ชื่อจริง ไม่ว่าในกรณีใด การจัดการเหตุการณ์นี้ในภายหลังจะทำหน้าที่เป็นการเตือนพนักงานที่พยายาม "ซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายใน" ในอนาคต

การควบคุมตนเองสามารถยั่งยืนได้หรือไม่? แน่นอนว่า Binance ได้นำกฎและข้อบังคับที่เข้มงวดมากมาใช้ภายในเพื่อสร้าง "กำแพงจีน" ใน CEX แต่เมื่อต้นทุนของ "อาชญากรรม" ต่ำมาก พฤติกรรมดังกล่าวก็ยากที่จะห้ามปราม ว่าอุตสาหกรรมจะสามารถหาทางรักษาสมดุลระหว่างขีดจำกัดของความปรารถนา "ของมนุษย์" และผลประโยชน์ของชุมชนได้หรือไม่นั้นถือเป็นประเด็นสำคัญ นอกเหนือจากการเผยแพร่ผลการสืบสวนแล้ว ยังมีการแจกรางวัลเฉลี่ย 100,000 ดอลลาร์สหรัฐ ให้แก่ที่อยู่อีเมล 4 แห่งที่รายงานเหตุการณ์ดังกล่าวไปยังช่องทางการรายงานอย่างเป็นทางการ ประกาศดังกล่าวไม่ได้กล่าวถึง @pycharts ซึ่งเป็นผู้ "แจ้งเบาะแส" บน Twitter เป็นครั้งแรก ทั้งนี้เป็นเพราะช่องทางการรายงานและมาตรฐานเดียว หากไม่ละเลยการแยกตัวตนบนเชน คนนอกก็จะหาหลักฐานโดยตรงได้ยาก ระบบภายในแพลตฟอร์มการซื้อขายอาจถูกจำกัดด้วยกฎระเบียบของรัฐบาลท้องถิ่นเกี่ยวกับการออกใบอนุญาต ในขณะที่ผู้ปฏิบัติงานด้านกระเป๋าสตางค์และระบบนิเวศเชนที่เกี่ยวข้องก็มีข้อจำกัดที่น้อยกว่า

Coinbase แพลตฟอร์มซื้อขายชั้นนำอีกแห่งอาจมีความคิดเห็นต่อ "การซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายใน" ค่อนข้างน้อย นอกจากข้อเท็จจริงที่ว่า Coinbase จำเป็นต้องได้รับการควบคุมในฐานะบริษัทจดทะเบียนแล้ว Coinbase ยังเกี่ยวข้องกับระบบภายในอีกด้วย Coinbase ใช้วงจรปิด 3 วงจร ได้แก่ "การป้องกัน-การตรวจสอบ-การลงโทษ" เพื่อให้แน่ใจว่า "การซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายใน" จะมีต้นทุนสูงที่สุดเท่าที่จะเป็นไปได้

Coinbase ป้องกันการซื้อขายข้อมูลภายในโดยใช้หลักการ "การหยุดการทำธุรกรรมภายใน 90-180 วัน" การสร้างบัญชีดำการซื้อขายโทเค็น "ห้ามแผนออนไลน์และธุรกรรมโทเค็นที่เกี่ยวข้องกับแผนก" และการจำกัดธุรกรรม "การปฏิบัติตามการตรวจสอบแพลตฟอร์ม ความผิดปกติต้องได้รับการอธิบาย"

จากนั้น ด้วยการลงทะเบียนที่อยู่แบบออนเชน และใช้การตรวจสอบ Chainalysis การแบ่งชั้นสิทธิ์ของระบบภายใน การวิเคราะห์พฤติกรรม และการแจ้งเตือนล่วงหน้าด้วย AI (การรวมข้อมูลอีเมล การแชท และธุรกรรมเพื่อตรวจจับความผิดปกติ) เราสามารถป้องกันไม่ให้บุคคลภายในได้รับแหล่งที่มาของข้อมูลภายในได้ การฝึกอบรมภาคบังคับและข้อตกลงที่ลงนามเมื่อเข้าร่วมบริษัทจะระบุผลที่ตามมาของการละเมิดอย่างชัดเจน การจัดตั้งช่องทางการรายงานแบบไม่เปิดเผยตัวตน (แพลตฟอร์มอิสระ EthicsPoint ให้การปกป้องและรางวัล) และการสืบสวนและการเปิดเผยข้อมูลที่โปร่งใส (ความร่วมมือกับ SEC และผลลัพธ์ของสาธารณะเพื่อปรับกระบวนการให้เหมาะสมที่สุด) เพื่อกดดันต้นทุนของการก่ออาชญากรรมให้มากที่สุดสำหรับผู้ซื้อขายภายใน

ในช่วงต้นเดือนกรกฎาคม 2022 สำนักงาน ก.ล.ต. และกระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯ ได้ตั้งข้อกล่าวหา Ishan Wahi อดีตผู้จัดการผลิตภัณฑ์ของ Coinbase ด้วยการซื้อขายหลักทรัพย์ดิจิทัลจำนวน 25 รายการ Coinbase เลือกที่จะแบ่งปันผลการสอบสวนภายในอย่างจริงจัง ซึ่งได้รับการชื่นชมจากกระทรวงยุติธรรมในขณะนั้น Binance ไม่ใช่บริษัทที่จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์เหมือนกับ Coinbase แทนที่จะแบ่งปันผลการสอบสวนกับหน่วยงานกำกับดูแล จำเป็นต้องรักษาความโปร่งใสกับผู้เข้าร่วมตลาด หลังจากที่ระบบภายในสำหรับ "การป้องกัน" และ "การติดตาม" ค่อนข้างสมบูรณ์แล้ว วิธีการปรับปรุงกลไก "การลงโทษ" จะกำหนดโดยตรงว่าการกำกับดูแลตนเองของอุตสาหกรรมสามารถดำเนินต่อไปได้หรือไม่

เหตุการณ์นี้ทำให้เกิดเสียงเตือนไปทั่วอุตสาหกรรมอีกครั้ง เนื่องจากเป็นแพลตฟอร์มการซื้อขายชั้นนำของอุตสาหกรรม Binance จึงได้นำกฎระเบียบที่เข้มงวดมาใช้ในระดับหนึ่ง อย่างไรก็ตาม "เรื่องราวภายใน" ประเภทที่ขับเคลื่อนโดยธรรมชาติของมนุษย์นี้อาจกำจัดได้ยากด้วยโครงการเพียงโครงการเดียวหรือกฎเกณฑ์เฉพาะบุคคล สิ่งนี้ต้องอาศัยความพยายามร่วมกันของทั้งอุตสาหกรรมจึงจะบรรลุเป้าหมาย

ยินดีต้อนรับสู่ชุมชนทางการของ BlockBeats:

กลุ่ม Telegram สมัครสมาชิก: https://t.me/theblockbeats

กลุ่ม Telegram พูดคุย: https://t.me/BlockBeats_App

บัญชี Twitter ทางการ: https://twitter.com/BlockBeatsAsia