CFTC ของสหรัฐฯ ลงโทษผู้ร่วมก่อตั้ง FTX สองคน: Ellison และ Wang ถูกห้ามซื้อขายเป็นเวลา 5 ปี โดยไม่มีการเรียกร้องค่าชดเชยหรือค่าปรับทางแพ่ง

ข่าว BlockBeats วันที่ 21 สิงหาคม คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าแห่งสหรัฐอเมริกา (CFTC) เปิดเผยล่าสุดว่า ศาลแขวงสหรัฐประจำเขตใต้ของนิวยอร์กได้ออกคำสั่งยินยอมเพิ่มเติมต่อ Caroline Ellison อดีตซีอีโอของ Alameda Research และ Gary Wang ผู้ร่วมก่อตั้ง Alameda และ FTX เพื่อยุติคดีบังคับใช้กฎหมายของ CFTC ต่อบุคคลทั้งสองอย่างเป็นทางการ

ตามคำสั่งศาล Ellison และ Wang ยังคงต้องให้ความร่วมมือกับการสอบสวนของ CFTC ต่อไป Ellison ถูกสั่งห้ามซื้อขายเป็นเวลา 5 ปี และห้ามขึ้นทะเบียนเป็นเวลา 10 ปี ส่วน Wang ถูกสั่งห้ามซื้อขายเป็นเวลา 5 ปี และห้ามขึ้นทะเบียนเป็นเวลา 8 ปี ระยะเวลาของคำสั่งห้ามดังกล่าวนับตั้งแต่วันที่คำสั่งยินยอมฉบับแรกซึ่งทั้งสองคนลงนามเมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2022 มีผลบังคับใช้

ในปี 2022 ศาลได้วินิจฉัยว่า Ellison เกี่ยวข้องกับข้อกล่าวหาการฉ้อโกงสองรายการของ CFTC และต้องรับผิดชอบ ขณะเดียวกันก็วินิจฉัยว่า Wang ต้องรับผิดชอบต่อข้อกล่าวหาการฉ้อโกงหนึ่งรายการ และสั่งห้ามบุคคลทั้งสองฝ่าฝืนพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์และกฎระเบียบต่อต้านการฉ้อโกงที่เกี่ยวข้องของ CFTC อย่างถาวร

ที่น่าสังเกตคือ CFTC ในครั้งนี้ยังไม่ขอเรียกเก็บเงินเพิ่มเติม คืนผลประโยชน์ที่ได้มาโดยมิชอบ หรือปรับทางแพ่งจาก Ellison และ Wang ฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ CFTC ระบุว่า การตัดสินใจนี้ส่วนหนึ่งอ้างอิงจากการให้ความร่วมมืออย่างมีนัยสำคัญของบุคคลทั้งสองในการสอบสวนและการดำเนินคดีที่เกี่ยวข้อง รวมถึงการรับสารภาพในคดีอาญาของรัฐบาลกลาง และการช่วยเหลือในการสอบสวนเรื่องที่เกี่ยวข้องกับ FTX

David I. Miller หัวหน้าฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ CFTC กล่าวว่า Ellison และ Wang ในฐานะผู้บริหารระดับสูงของ Alameda และ FTX ได้กระทำการฉ้อโกงและถูกศาลวินิจฉัยให้ต้องรับผิดชอบ แต่บทลงโทษสุดท้ายของพวกเขาสะท้อนถึงความช่วยเหลือที่สำคัญที่บุคคลทั้งสองให้แก่การสอบสวนของ CFTC

นอกจากนี้ บุคคลทั้งสองได้ยอมรับความผิดหลายข้อหาในคดีอาญาที่เกี่ยวข้อง รวมถึงการสมคบคิดเพื่อกระทำการฉ้อโกงสินค้าโภคภัณฑ์ และร่วมกันรับผิดชอบคำสั่งยึดทรัพย์มูลค่าประมาณ 11,020 ล้านดอลลาร์สหรัฐ

คำสั่งยินยอมในครั้งนี้หมายความว่าการดำเนินการบังคับใช้กฎหมายของ CFTC ต่อ Ellison และ Wang ได้สิ้นสุดลงอย่างเป็นทางการ