สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) กล่าวหาหน่วยงาน 38 รายว่าแอบอ้างเป็นที่ปรึกษาการลงทุนของสหรัฐฯ ผ่านการยื่นเอกสารเท็จ

BlockBeats ข่าวสาร วันที่ 28 สิงหาคม คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ประกาศฟ้องร้องหน่วยงาน 38 ราย ข้อหาว่าได้ยื่นเอกสาร Form ADV ระหว่างปี 2025 ถึง 2026 โดยมีการแถลงข้อความเท็จที่มีนัยสำคัญ พยายามปลอมแปลงเป็นสถาบันที่ปรึกษาการลงทุนที่ถูกกฎหมายของสหรัฐฯ เพื่อสร้างความไว้วางใจจากนักลงทุนรายย่อยและใช้ในการชักจูง

SEC ระบุว่าหน่วยงานเหล่านี้ถูกกล่าวหาว่าปลอมแปลงที่อยู่สำนักงาน ให้หมายเลขโทรศัพท์ที่ไม่ถูกต้องหรือเชื่อมโยงกับธุรกิจที่ไม่เกี่ยวข้อง และใช้โครงสร้างความเป็นเจ้าของและข้อมูลทางการเงินที่มีความคล้ายคลึงกันสูง บางหน่วยงานยังอ้างว่ากองทุนส่วนบุคคลที่บริหารอยู่นั้นได้รับการตรวจสอบโดยสำนักงานบัญชีแล้ว แต่หน่วยงานบัญชีที่เกี่ยวข้องไม่สามารถตรวจสอบได้ในทะเบียนสำนักงานบัญชีสาธารณะระดับรัฐบาลกลางหรือระดับรัฐของสหรัฐฯ

นอกจากนี้ บางสถาบันยังแสดงใบรับรองการจดทะเบียน SEC ที่ปลอมแปลงผ่านเว็บไซต์ เพื่อสร้างภาพลวงตาว่าอยู่ภายใต้การกำกับดูแล SEC กล่าวว่าบางหน่วยงานที่เกี่ยวข้องได้เข้าถึงระบบยื่นเอกสารของ SEC ผ่านที่อยู่ IP ที่ตั้งอยู่ในต่างประเทศ และปฏิเสธที่จะให้บันทึกที่เกี่ยวข้องเพื่อพิสูจน์ความถูกต้องของข้อมูลที่ยื่น ปัจจุบัน การยื่น ERA ของหน่วยงาน 38 รายที่เกี่ยวข้องได้ถูกลบออกจากเว็บไซต์ทางการของ SEC แล้ว SEC กล่าวหาว่าหน่วยงานเหล่านี้ละเมิดข้อกำหนดของพระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุนปี 1940 และขอให้ศาลออกคำสั่งห้ามถาวร ห้ามไม่ให้ดำเนินการยื่น Form ADV ในฐานะที่ปรึกษาที่รายงานการยกเว้นต่อไป รวมถึงบทลงโทษทางแพ่งเป็นต้น