สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (SEC) กำลังสอบสวนคดีการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในที่เกี่ยวข้องกับ Futu และ Tiger Brokers โดย Susquehanna International Group กล่าวหาว่าบุคคลภายในได้รับผลกำไรถึง 100 ล้านดอลลาร์

BlockBeats ข่าวสาร วันที่ 2 กรกฎาคม คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) กำลังสอบสวนข้อกล่าวหาการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในที่ยื่นโดย Susquehanna International Group (SIG) ในคดีที่ SIG ยื่นต่อศาลรัฐบาลกลางแมนฮัตตันเมื่อวันที่ 29 มิถุนายน ระบุว่า ก่อนที่หน่วยงานกำกับดูแลของจีนจะปราบปรามโบรกเกอร์ข้ามพรมแดนอย่าง Futu และ Tiger Brokers เมื่อวันที่ 22 พฤษภาคม ผู้ซื้อขายภายในที่ไม่ทราบชื่อได้ซื้อออปชั่นขายหุ้นของโบรกเกอร์จีนล่วงหน้า โดยใช้ต้นทุนประมาณ 12 ล้านดอลลาร์สหรัฐ เพื่อทำกำไรอย่างน้อย 100 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ในฐานะคู่สัญญาหลักของธุรกรรมเหล่านี้ SIG สูญเสียเงินมากกว่า 70 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ผู้พิพากษาศาลรัฐบาลกลางได้อนุมัติให้อายัดบัญชีที่เกี่ยวข้องในวันเดียวกัน และอนุญาตให้เรียก Interactive Brokers, Futu และ UP Fintech ซึ่งเป็นบริษัทแม่ของ Tiger Brokers เพื่อระบุตัวตนผู้ถือบัญชี ก่อนหน้านี้ Futu ถูกปรับ 1.85 พันล้านหยวนจากหน่วยงานกำกับดูแล และทรัพย์สินของ Li Hua ผู้ก่อตั้งบริษัท ลดลง 1.7 พันล้านดอลลาร์สหรัฐในวันเดียว

ขอบเขตและขั้นตอนการสอบสวนของ SEC ยังไม่ชัดเจนในขณะนี้ การตรวจสอบของหน่วยงานกำกับดูแลอาจสิ้นสุดลงโดยไม่ต้องดำเนินการทางกฎหมาย และ SEC ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็น SIG ฟ้องจำเลยนิรนาม 100 ราย โดยยอมรับว่ายังไม่ทราบตัวตนของผู้ซื้อขาย แต่เชื่อว่าการเดิมพันออปชั่นแบบ "ความเสี่ยงสูง ผลตอบแทนสูง" นี้สามารถอนุมานได้อย่างสมเหตุสมผลว่าเป็นการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายใน SIG เป็นหนึ่งในผู้ทำตลาดหลักระดับโลก โดยมีสถานะหุ้นในไตรมาสแรกมากกว่า 893 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ และ Jeff Yass ผู้ร่วมก่อตั้ง มีทรัพย์สิน 93 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ อยู่ในอันดับมหาเศรษฐีโลกของ Bloomberg