สำนักงาน ก.ล.ต. สหรัฐฯ ฟ้องอดีตผู้บริหารสองรายของ Linqto ข้อหาฉ้อโกงนักลงทุนรายย่อยกว่า 430 ล้านดอลลาร์

ข่าว BlockBeats วันที่ 11 ตุลาคม คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) ประกาศว่าได้ฟ้องอดีตผู้บริหารสองรายของ Linqto ซึ่งเป็นแพลตฟอร์มการลงทุนของบริษัทเอกชนที่ตั้งอยู่ในเมืองซานโฮเซ รัฐแคลิฟอร์เนีย ได้แก่ William Sarris และ Joseph Endoso โดยกล่าวหาว่าทั้งสองมีส่วนเกี่ยวข้องในการทำให้เข้าใจผิดและฉ้อโกงนักลงทุนรายย่อยหลายพันรายที่ต้องการลงทุนในบริษัทสตาร์ทอัพระดับยูนิคอร์นก่อนการเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ ตามคำฟ้องของ SEC ระหว่างปี 2021 ถึง 2024 บริษัทย่อยแห่งหนึ่งของ Linqto ได้ขาย Special Purpose Vehicle (SPV) มูลค่ารวมกว่า 430 ล้านดอลลาร์ให้กับนักลงทุนรายย่อย ซึ่ง SPV เหล่านี้ถือสิทธิ์ในบริษัทที่ยังไม่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์

SEC กล่าวหาว่า Sarris และ Endoso อ้างว่าราคาที่แพลตฟอร์มเสนอสะท้อนสภาวะตลาดปัจจุบันหรือต่ำกว่าราคาตลาด แต่ในความเป็นจริงราคาของผลิตภัณฑ์เกือบทั้งหมดสูงกว่ามูลค่ายุติธรรม นอกจากนี้ทั้งสองยังถูกกล่าวหาว่ากล่าวเท็จว่าหลักทรัพย์บางส่วนขายหมดแล้วหรือมีการจองครบแล้ว และอ้างว่าแพลตฟอร์มใช้ algoritmo ปรับราคาแบบไดนามิกตามความต้องการของนักลงทุน แต่ในความเป็นจริงการกำหนดราคายังคงดำเนินการด้วยมือโดยพนักงาน นอกจากนี้ แม้ว่าที่ปรึกษากฎหมายของบริษัทได้แจ้งว่าธุรกิจของบริษัทฝ่าฝืนกฎระเบียบหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง ทั้งสองยังคงกล่าวอ้างต่อนักลงทุนว่า Linqto เป็นไปตามข้อกำหนดทางกฎหมายที่เกี่ยวข้อง คำฟ้องยังกล่าวหาว่าทั้งสองดำเนินกิจการบริษัทการลงทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนอย่างผิดกฎหมาย และขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนผ่านบริษัทย่อยให้กับนักลงทุนที่ไม่ผ่านคุณสมบัติเป็นนักลงทุน accredited อย่างผิดกฎหมาย

SEC กล่าวหาว่าทั้งสองฝ่าฝืนบทบัญญัติต่อต้านการฉ้อโกงตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี 1933 และพระราชบัญญัติการซื้อขายหลักทรัพย์ปี 1934 และช่วยเหลือ Linqto ในการกระทำความผิดที่เกี่ยวข้อง ขณะเดียวกันก็ถูกกล่าวหาว่าฝ่าฝืนข้อกำหนดการจดทะเบียนหลักทรัพย์และบทบัญญัติที่เกี่ยวข้องของพระราชบัญญัติบริษัทการลงทุนปี 1940 นอกจากนี้ Sarris ยังถูกกล่าวหาว่าต้องรับผิดในฐานะผู้ควบคุม SEC ได้ขอให้ศาลออกคำสั่งห้าม การริบทรัพย์ที่ได้มาโดยมิชอบพร้อมดอกเบี้ยก่อนคำพิพากษาที่เกี่ยวข้อง การลงโทษทางแพ่ง และห้ามทั้งสองดำรงตำแหน่งผู้บริหารหรือกรรมการของบริษัทจดทะเบียน การสอบสวนครั้งนี้ดำเนินการโดยสำนักงานภูมิภาคซานฟรานซิสโกของ SEC โดยได้รับความช่วยเหลือจากสำนักงานอัยการเขตใต้ของนิวยอร์กและสำนักงานสอบสวนกลางสหรัฐฯ (FBI) เนื้อหาข้างต้นทั้งหมดเป็นข้อกล่าวหาที่ SEC ยื่นฟ้อง ซึ่งยังต้องรอการวินิจฉัยเพิ่มเติมจากกระบวนการยุติธรรม